证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

91.深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有（ ）。

A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率

B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

C．前一交易日的基金份额净值

D．前一交易日的现金差额

92.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（ ）。

A．股份编码

B．股份名称

C．上一转让日转让价格和数量

C．转让股份指数

93.证券自营业务的具体含义包括（ ）。

A．各类证券公司都能从事的证券业务

B．是一种以盈利为目的的经营行为

C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行

94.与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有（ ）。

A．决策的自主性

B．交易的风险性

C．对象的广泛性

D．收益的不确定性

95.下列属于操纵证券市场手段的有（ ）。

A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

96.证券自营业务主要风险是（ ）。

A．合规风险

B．政策风险

C．市场风险

D．管理风险

97.证券自营业务买卖的对象包括（ ）。

A．股票

B．债券

C．权证

D．证券投资基金

98.证券的柜台自营买卖具有的特点有（ ）。

A．比较集中

B．通常交易量较小

C．交易手续复杂

D．费时较少

99.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。

A．证券公司与客户必须是"一对一"

B．具体投资方向应在资产管理合同中约定

C．要设定特定的投资目标

D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

100.以下属于专项资产管理业务特点的有（ ）。

A．集合性，即证券公司与客户是"一对多"

B．特定性，即要设定特定的投资目标

C．通过专门账户经营运作

D．投资范围有限定性和非限定性之分

答案及解析

91.【答案】ABCD

【解析】深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容：①最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量；②可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率；③必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额；④最小申购、赎回单位中的预估现金部分；⑤前一交易13的基金份额净值；⑥前一交易日的现金差额；⑦证券交易所要求提供的其他信息。

92.【答案】ABC

【解析】证券公司营业部在转让日当天需发布的价格信息包括：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。

93.【答案】BCD

【解析】证券自营业务具体包含四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

94.【答案】ABD

【解析】自营业务的特点包括三方面内容：决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。其中决策的自主性又分为交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。

95.【答案】BCD

【解析】A项属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。

96.【答案】ACD

97.【答案】ABCD

【解析】证券自营业务买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券；另一类是中国证监会认可的其他证券。前者主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象；后者主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

98.【答案】BD

【解析】证券柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。

99.【答案】ABD

【解析】C项属于专项资产管理业务的特点。

100.【答案】BC

【解析】A项应为综合性，即证券公司与客户可以是"一对一"，也可以是"一对多"；D项属于集合资产管理业务的特点。

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