证券从业资格证

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证券从业资格考试《基础知识》模拟测试题

51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----------。

A 补偿基金

B 投资基金

C 保证基金

D 风险基金

52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----------。

A 10% B 20% C 30% D 40%

53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过------批准。

A 发行审核委员会

B 董事会

C 股东大会

D 证券交易所

54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。

A 不规定利率

B 规定利率

C 不标明折价率

D 标明折价率

55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

A 发行方式

B 流通发行

C 券面形式

D 付息方式

56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。

A 保证公司债券

B 参与公司债券

C 信用债券

D 建业债券

57、公司申请其股票上市应有____记录。

A最近3年连续盈利

B 3年盈利

C 5年盈利

D 最近5年连续盈利

58、扬基债券的面值的货币单位为-----。

A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位

59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。

A全体股东

B 股东大会

C 监事会

D 董事会

60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。

A 20万 B 30万

C 40万 D 50万

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