证券从业资格证

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

1.证券投资基金集合理财，专业管理主要表现在(　　)。

A.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务

B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券

市场进行全方位的动态跟踪与分析

C.汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势

D.各国(地区)基金监管机构都对基金业实行严格的监管

2.1940年，美国政府颁布了(　　)，被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。

A.《投资顾问法》

B.《投资公司法》

C.《股份有限公司法》

D.《投资法》

3，证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在(　　)。

A.为中小投资者拓宽了投资渠道

B.优化金融结构，促进经济增长

C.有利于证券市场的稳定和健康发展

D.完善金融体系和社会保障体系

4.平衡型基金具有(　　)特点。

A.兼具增长与收入双重目标

B.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间

C.既注重资本增值又注重当期收入

D.与增长型基金相比，风险大、收益高

5.反映股票基金经营业绩的指标主要有(　　)。

A.已实现收益

B.基金分红

C.净值增长率

D.净值增长率标准差

6.货币市场基金面临的风险有(　　)。

A.流动性风险

B.购买力风险

C.信用风险

D.利率风险

7.基金募集期限届满，开放式基金应满足的要求包括(　　)。

A.基金募集份额总额不少于2亿份

B.基金募集金额不少于2亿元人民币

C.基金份额持有人的人数不少于300人

D.基金份额持有人的人数不少于1 000人

8.ETF份额申购、赎回的原则有(　　)。

A.申购、赎回采用份额申购、份额赎回

B.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他

对价

C.申购、赎回采用金额申购、份额赎回

D.申购、赎回申请提交后不得撤销

9.基金管理人的作用体现在以下方面(　　)。

A.抑制证券市场竞争

B.资产的保值增值方面

C.业务覆盖的广度、深度方面

D.对基金持有人利益的保护

10.基金管理公司监察稽核的目的是(　　).

A.揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

B.监督公司内部控制制度的执行情况

C.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性

D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

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（责任编辑：lqh）

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