证券从业资格证

1.基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素，其内容包括( )。

A.评估基金公司的微观环境和宏观环境

B.收集、分析金融市场、相关基金产品、本公司以往的历史数据

C.分析基金公司拟发行基金的目标市场

D.评估基金公司的外部因素和内部因素

2.基金产品的投资所涉及的思路包括( )。

A.确定目标客户

B.选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合

C.考虑相关法律

D.基金产品线控制

3.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在( )。

A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全

C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益

D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

4.由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下哪些方面的考虑?( )

A.商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要

B.商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，有利于基金的规范运作

C.商业银行资金雄厚

D.商业银行网点集中

5.基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取( )等形式提醒基金管理人。

A.定期报告

B.行政处罚

C.书面警示

D.电话提示

6.基金财产不得用于( )等投资活动。

A.承销证券

B.向他人贷款或者提供担保

C.从事承担无限责任的投资

D.向其基金管理人出资

7.下列有关认购费率的说法，正确的是( )。

A.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的1.5%

B.我国股票型基金的认购费率犬多在1%～1.5%左右

C.债券型基金的认购费率通常在1%以下

D.货币型基金一般认购费为0

8.在我国，属于证券投资基金的运作费用的是( )。

A.交易佣金

B.证管费

C.上市年费

D.信息披露费

9.对基金募集申请材料进行齐备性审查的文件有( )。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.托管协议草案

D.招募说明书草案

10.下列属于基金的重大事件的有( )。

A.提前终止基金合同

B.延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.基金份额持有人大会召开

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