证券从业资格证

41.在欧美很多国家，由于商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式，所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样，受相同的法规管理，一般归类于公司债券。( )

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42.净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 ( )

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净资本是综合性风险控制指标，可以认为是假设证券公司的所有负债都同时到期时，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。

43.根据《公司法》的规定，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。 ( )

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44.资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。( )

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45.证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。( )

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46.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。( )

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47.当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。( )

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48.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 ( )

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49.在我国，封闭式基金也有一些创新发展。如大成优选基金，它将一只基金分成两级份额，不同部分的划分是以其预期风险和收益为标准的。( )

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50.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 5 个月。( )

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51.1868 年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。( )

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52.独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。 ( )

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53.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事。 ( )

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54.证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。( )

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55.公开发行股票数量少于3亿股的，配售数量不超过本次发行总量20%。 ( )

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56.申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务。 ( )

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57.信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。( )

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58.证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。( )

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59.证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。我国 《 证券法 》 规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。( )

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60.公司型基金反映的是信托关系。 ( )

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（责任编辑：中大编辑）