证券从业资格证

21.2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新综指及相应上证A股、上证8股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。 ( )

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22.债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。( )

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23.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。( )

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24.证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格.达成交易。( )

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25.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。 ( )

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26.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 ( )

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27.债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。( )

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28.非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。( )

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29.2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。( )

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30.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。( )

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31.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 ( )

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32.我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。 ( )

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33.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )

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34.证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一 种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。( )

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35.目前市场交易占全部存托凭证交易的85%左右。 ( )

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目前市场交易占全部存托凭证交易的95%左右。

36.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。( )

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37.中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。( )

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38.2005 年对 《 公司法 》 的修订健全了董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。( )

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39.红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。( )

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40.一种期权有无内在价值以及内在价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。 ( )

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（责任编辑：中大编辑）