证券从业资格证

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)

1.在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。 ( )

×

2.目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。 ( )

×

在我国，地方政府不得发行地方政府债券，所以不可能具有重要地位。

3.与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》。保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于80%的前提下募集人才能偿付本息。( )

×

4.净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。( )

√

5.国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。( )

×

6.所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。 ( )

×

7.截至2007年1月31日，68家境外证券经营机构取得外资股业务资格。( )

√

8.经过近 10 多年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。( )

√

9.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。( )

√

10.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。( )

√

11.证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。 ( )

√

12.截止到2008年2月，已有62家合格境外机构投资者获得中国证监会批准，进入我国证券市场。 ( )

×

13.股票和债券是直接投资工具，而基金是间接投资工具。 ( )

√

股票和债券是直接投资工具，资金的供给者和需求者直接联系;而基金是间接投资工具，资金的供给者和需求者间接联系。

14.按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(企业)证券。 ( )

√

15.1994年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。( )

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16.证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。( )

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17.从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。( )

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18.证券公司的注册资本应当是实缴资本。 ( )

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19.我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。( )

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20.契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。 ( )

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（责任编辑：中大编辑）