证券从业资格证

51.上海证券交易所的样本指数有( )。

A.上证成分股指数

B.上证50指数

C.上证红利指数

D.新上证综指

ABC

52.对股东大会职权的论述，正确的是( )。

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

C.审议批准董事会报告;审议批准监事会或监事报告

D.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

ABCD

53.我国 《 公司法 》 规定股票发行价格可以是( )。

A .票面金额

B .超过票面金额

C .低于票面金额

D .任意金额

AB

54.开展证券回购业务的条件有( )。

A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券

B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券

C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券

D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

BCD

用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券。

55.我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

ABCD

56.制定《证券公司风险处置条例》的指导思想是( )。

A.总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验

B.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

C.立足现实需要，并考虑将来的发展趋势

D.进一步健全和完善证券公司市场退出机制

ACD

57.目前全世界的证券发行方式主要有( )。

A.注册制

B.特许制

C.公告制

D.核准制

AD

58.关于风险与收益的关系描述正确的是( )。

A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

B.风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿

C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

ABCD

59.国家股的资金来源主要是( )。

A.现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产

B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C.现有外资公司向新组建的股份公司的投资

D.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资

ABD

60.《上市公司收购管理办法》对收购入进行了规范，主要是( )。

A.对收购入提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购入先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购入足额付款

B.除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购入进行持续督导外，要求收购入实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度

C.对于收购入存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司

D.明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐一列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上，促使隐藏在背后的收购入浮出水面

ABCD

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（责任编辑：中大编辑）