证券从业资格证

41.下列说法正确的是( )。

A.公司的股份采取股票的形式。股份的发行。实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利

B.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东

C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

ABCD

42.以下关于证券交易所的阐述，正确的有( )。

A.以营利为目的

B.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人

C.交易所是整个证券市场的核心

D.不以营利为目的

BCD

43.证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。

A.为客户办理特定目的专项资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.单一客户办理定向资产管理业务

D.单一客户办理非定向资产管理业务

ABC

44.根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合( )规定。

A.股票基金应有60%以上资产投资于股票

B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券

C.货币市场基金仅投资于货币市场工具

D.基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

ABCD

为了引导基金降低风险，避免基金操纵市场，我国对证券投资基金的投资范围进行限制。A、B、C、D四个选项都是证券投资基金投资限制的范围。

45.上海A股股票必须满足( )方能构成上证红利指数的样本空间

A.过去两年内连续现金分红而且每年的现金股息率(税后)均大于0

B.过去1年内日均流通市值排名在上海A股的前50%

C：过去1年内日均成交金额排名在上海A股的前50%

D.过去两年股票的收益率排名在上海A股的前50%

ABC

46.2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及(　)。

A.完善上市公司监管体制

B.强化信息披露，规范公司治理

C.清欠违规占用上市公司资金

D.建立股权激励机制

ABCD

47.2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是( )。

A .建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

B .证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正， 31家高风险公司被平稳处置，化解了长期积累的巨大风险咯

C .全面实施了以净资本为核心的风险监控制度

D .改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户

ABCD

48.公司债券的种类包括( )。

A.信用公司债券

B.不动产抵押公司债券

C.保证公司债券

D.可转换公司债券

ABCD

49.对公司型基金认识不正确的是( )。

A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些

c.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

ACD

50.下述说法是正确的有( )。

A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动

B.基金有封闭式和开放式之分

C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

D.开放式基金的基金份额总额不固定

ABD

封闭式基金的交易一般是在证券交易所进行，而开放式基金一般不在证券交易所上市，所以C选项不正确。

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券发行与承销练习

证券从业考试证券发行与承销历年真题

（责任编辑：中大编辑）