证券从业资格证

31.非流通国债的特征是( )。

A.不允许在流通市场上交易

B.不能自由转让

C.投资者可以自由转让

D.投资者可以自由认购

AB

C、D两个选项是流通国债的特点。

32.从20世纪90年代以来，世界证券市场发生一系列新变化，表现在( )。

A.证券市场一体化

B.投资者法人化

C.金融风险简单化

D.金融机构混业化

ABD

C选项应该改为“金融风险复杂化”。

33.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有( )。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担

B.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散

C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小

D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票

ABC

34.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

A.注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴赞币资本

B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低予3亿元人民币

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

CD

35.按记息方式分类，债券可以分为(　)。

A.单利债券

B.复利债券

C.累进利率债券

D.贴现债券

ABCD

36.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。

A.证券投资基金管理公司、证券公司

B.个人投资者

C.信托投资公司、财务公司

D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

ACD

37.赋予股东优先认股权的主要目的是( )。

A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

B.保护原有普通股股东的利益和持股价值

C.确保公司股份能足额认购

D.增加公司的募集资金

AB

38.下列选项中，属于公司型基金特征的是( )。

A .基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

B .按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

C .投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D .基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归墓金所有

ABD

39.下列属于股票和债券的相同点的是( )。

A.两者都属于有价证券

B.两者都属于筹措资金的手段

C.两者都具有投资风险

D.两者都属于权益类证券

ABC

40.证券监管机构的主要职责是( )。

A.负责监督有关法律法规的执行

B.负责保护投资者的合法权益

C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为

D.维持公平而有秩序的证券市场

ABCD

此题考查基本常识。

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（责任编辑：中大编辑）