证券从业资格证

21.经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行( )。

A.业务创新

B.经营方式创新

C.组织创新

D.监管创新

ABC

22.下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有( )。

A.代理委托人从事证券投资

B.买卖上市公司股票

C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者的信息

ACD

23.债券本金的偿还方式有( )。

A.到期偿还

B.期中偿还

C.抽签偿还

D.买入注销

ABCD

24.2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是( )。

A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加

B.个人投资者数量大幅增加

C.机构投资者范围增加

D.二级市场交易尚不活跃

ACD

25.契约型基金与公司型基金的区别在于(　)。

A.资金的性质不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.基金单位的价格决定依据不同

ABC

26.属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是( )。

A.取消了综合类和经纪类的分类管理体制

B.允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

C.增加了公司章程的要求

D.明确提出了风险管理和内部控制制度

ABCD

27.在证券经纪业务中，代理原则是指( )。

A.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托

B.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

C.不能受理全权委托而决定证券买卖

D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺

ACD

28.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施( )。

A .向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B .要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C .要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D .限制转让财产或在财产上设定其他权利

ABC

29.证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。

A.证券公司变更名称

B.证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

C.证券公司变更持有5%以上股权的股东

D.证券公司设立，收购或者撤销分支机构

BCD

30.股权类期权通常包括( )。

A.单只股票期权

B.股票组合期权

C.股价指数期权

D.百慕大期权

ABC

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（责任编辑：中大编辑）