证券从业资格证

11.目前我国发行的普通国债有( )。

A .国库券

B .记账式国债

C .凭证式国债

D .储蓄国债(电子式)

BCD

12.债券的投资收益主要来源于( )。

A.债券的利息

B.债券的免税收入

C.债券的买卖价差

D.购买国债的国家奖励

AC

13.在我国证券法中规定的委托方式有(　)。

A.市价委托

B.限价委托

C.止损委托

D.限价止损委托

AB

14.我国的债券指数包括( )。

A.上证国债指数

B.政策性银行金融责指数

C.上证企业债指数

D.中国债券指数

ABCD

15.操纵市场行为包括( )。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易

D.以其他手段操纵证券市场

ABCD

16.犯提供虚假财务会计报表罪，判处( )。

A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑

B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.并处或者单处3万元以下20万元以下罚金

BC

17.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。

A.仍处于萌芽阶段

B.股份公司数量剧增

C.有价证券发行总额剧增

D.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

BCD

18.属于证监会“准司法权”的是( )。

A.冻结查封

B.证券市场禁入权

C.限制出境权和禁止处分财产权

D.对通信记录的调查取证权

AD

19.证券登记结算机构的职能包括( )。

A.证券账户、结算账户的设立

B.上市证券交易的清算和交付

C.为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律意见书等文件

D.受发行人委托派发证券权益

ABD

C选项为证券服务机构的职能。

20.我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在( )。

A.价格数量多，规模小

B.业务内容单一，服务形式雷同

C.无序竞争

D.总体业务水平低

ABCD

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（责任编辑：中大编辑）