证券从业资格证

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)

1.按募集方式分，有价证券可分为( )。

A.公募证券

B.上市证券

C.私募证券

D.非上市证券

AC

2.我国在20世纪50年代发行的国债有( )。

A.人民胜利折实公债

B.电子式储蓄国债

C.财政证券

D.国家经济建设公债

AD

20世纪50年代我国发行两种国债，一种是1950年发行的人民胜利折实公债，一种是1954年至1958年发行的国家经济建设公债。

3.20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )。

A .公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位

B .仍处于萌芽阶段

C .股份公司数量剧增

D .有价证券发行总额剧增

ACD

4.关于证券业协会的叙述正确的是( )。

A .证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B .证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C .根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D .证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

ABCD

5.关于CBOE推出的中国指数描述正确的是(　)。

A.以16只中国公司股票为样本

B.主要基于海外上市的中国公司

C.属于海外上市公司指数

D.按照等值美元加权平均汁算而成

ABCD

6.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是( )。

A .债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

B .恶性通货膨胀导致货币的贬值

C .流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

D .债权人的意外死亡

AC

7.证券发行人可以分为( )。

A.个体户

B.公司(企业)

C.政府和政府机构

D.金融机构

BCD

8.境内居民个人可以用( )从事B股交易。

A.现汇存款

B.外币现钞存款

C.外币现钞

D.从境外汇人的外汇资金

ABD

9.公开披露基金信息时，不得有以下行为( )。

A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.承诺收益或承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

ABCD

10.股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。

A.股票

B.股票指数

C.期货

D.期权

AB

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