证券从业资格证

61.持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

B

我国《证券法》规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。

62.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以( )的罚款。”

A.3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上

D.1万元以上5万元以下

B

63.关于询价论述不正确的是( )。

A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C.根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率

D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)

B

通过初步询价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间

64.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是( )。

A.制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事

C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

D.制定、修改证券交易所的业务规则

D

65.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的( )特征。

A.风险性

B.收益性

C.流动性

D.参与性

D

股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的参与性。

66.20世纪90年代以来发展最快的衍生工具是( )。

A.货币衍生工具

B.利率衍生工具

C.信用衍生工具

D.股权衍生工具

C

用于转移和防范信用风险的信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最快的衍生产品，包括信用互换、信用连接票据等。

67.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。

A.另一家上市公司

B.证监会的当地派出机构

C.主承销商

D.承销团

C

68.银行业金融机构可投资的政券种类的有( )。

A.政府债券

B.公募证券

C.公司债券

D.金融债券

A

受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。

69.目前我国金融债券的最长年限为( )年。

A.10

B.15

C.20

D.30

D

70.股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股

B.H股

C.A股

D.N股

C

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（责任编辑：中大编辑）