证券从业资格证

51.取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A .未被机构聘用

B .存在我国 《 证券法 》 第一百三十二条规定的情形

C .被中国证监会认定为证券市场禁入者

D .5 年前曾受过轻微的刑事处罚

D

52.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。

A.累计询价方式

B.询价方式

C.上网竞价方式

D.协商定价方式

B

53.记名股票的特点不包括( )。

A .股东权利归属于记名股东

B .可以一次或分次缴纳出资

C .安全性较差

D .转让相对复杂或受限制

C

54.在美国发行的外国证券称为( )。

A.龙债券

B.扬基债券

C.武士债券

D.熊猫债券

B

55.单位犯前款罪的,对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。

A.2年以下

B.3年以下

C.4年以下

D.5年以下

D

56.下面选项中，( )不属于境外上市外资股。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

C

B股属于境内上市外资股。H股在香港上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。

57.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。

A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

C

股价指数是以现金结算方式来结束交易的。

58.外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

A.伦敦国际金融期权期货交易所

B.欧洲交易所

C.纽约交易所

D.芝加哥商业交易所

D

59.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

B

60.证券投资基金的资金主要投向(　)。

A.实业

B.邮票

C.有价证券

D.珠宝

C

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（责任编辑：中大编辑）