证券从业资格证

11.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是(　)。

A.100与国库券年收益率的差

B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差

C.100与国库券年贴现率的差

D.100与国库券年收益率的和

C

12.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做( )。

A.两地上市

B.第二上市

C.二次上市

D.重复上市

B

两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市;第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。

13.优先认股权( )。

A.又称为配股权

B.是优先股股东享有的权利

C.是普通股股东必须行使的权利

D.是优先股股东必须行使的权利

A

优先认股权是普通股股东享有的权利，所以B不正确;股东可以不行使优先认股权而任其过期失效，所以C和D不正确。

14.按照( )分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

A.偿还期限

B.资金用途

C.流通与否

D.发行本位

D

15.( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A.深圳证券登记结算公司成立

B.上海证券登记结算公司成立

C.中央证券登记结算有限责任公司成立

D.中国证券登记结算有限责任公司成立

D

16.下列不属于操纵市场行为的是( )。

A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

D

操纵市场行为这类行为包括：①通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格;②以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易;③为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖;④以自己的不同帐户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;⑤出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序;⑥以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券;⑦利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格;⑧证券投资咨询机构及股评人士利用媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行;⑨上市公司买卖或与他人串通买卖本公司股票。

17.从( )年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

A.1992

B.1993

C.1994

D.1995

C

18.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的(　)划分的。

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易的期限

D.交易的时间

B

19.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2 700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于( )。

A.国家重点建设债券

B.财政债券

C.长期建设国债

D.特别国债

D

20.属于行政法规和部门规章的是( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《上市公司收购管理办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《中华人民共和国刑法》

B

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券发行与承销练习

证券从业考试证券发行与承销历年真题

（责任编辑：中大编辑）