证券从业资格证

21.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是( )。

A.A股价格最小变动单位为O.01元人民币

B.深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元

C.目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格

D.基金计价单位为每份基金价格

B

深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01港元。

22.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是( )。

A.摸清风险底数

B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况

C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

C

23.2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的( )，对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。

A.《证券公司管理暂行办法》

B.《证券法》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《证券公司监管条例》

D

24.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的( )所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

A

金融衍生工具是交易对利率、汇率、股价等因素的未来趋势预期，这体现了衍生工具的跨期性。

25.20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括( )。

A.期权

B.期货

C.互换

D.远期

D

26. 2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A.上海浦东新区

B.天津滨海新区

C.青岛四方新区

D.深圳光明新区

B

27.公债最初仅仅是政府( )的手段。

A.筹措资金

B.扩大公共事业开支

C.弥补赤字

D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

C

最初公债的发行是为了弥补赤字，后来随着政府对经济干预的加强，公债广泛用于公共支出、宏观调控等。

28.股票证明了股东权利，这表明股票是( )。

A.有价证券

B.要式证券

C.证权证券

D.资本证券

C

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券;证权证券是指证券是权利的一种物化外在形式，权利已经存在。股票是证权证券。

29.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为( )。

A.建业股息

B.股票股息

C.资本利得

D.资本增值收益

A

30.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

B

证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

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（责任编辑：中大编辑）