证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》预测练习(7)，希望对您的复习有所帮助！

1、关于买断式回购到期结算下列说法正确的是()。

A 结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收

B 结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收

C 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

D中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

答案：AC

2、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括()

A 融资融券担保证明

B 住址证明

C 客户具有支配权的财产证明

D 已在营业部开立的客户证券账户

答案：ABCD

3、从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。

A 双方声明及承诺

B 协议标的

C 资金账户

D 交易代理

答案：ABCD

4、证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责()

A 报送统计月报年报及交易所要求的其他文件

B 组织与交易所证券业务相关的会员内部培训

C 组织会员业务人员参加交易所举办的培训

D 办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务

答案：ABCD

5、上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括()。

A 佣金

B 过户费

C 印花税

D 管理费

答案：ABC

6、股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露()

A 股份报价转让说明

B 年度报告

C 半年度报告

D 临时报告

答案：BCD

7、证券交易所的组织形式有()。

A 合伙制

B 公司制

C 会员制

D 契约式

答案：BC

8、下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有()。

A 如单方违约，违约方交纳的履约金划归证券结算风险基金

B 如双方违约，双方交纳的履约金划归证券结算风险基金

C 违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

D 到期日闭市前，只有融资方可就该日到期回购进行不履约申报

答案：AD

9、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。

A 警示存在退市风险

B 暂停上市

C 停牌

D 终止上市

答案：ABD

10、集合资产管理业务的特点包括()

A 托投资范围有限定性和非限定性之分

B 客户资产必须进行托管

C 通过专门账户独立运作

D 较严格的信息披露

答案：ABCD

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