证券从业资格证

101、 依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对(     )买卖基金的差价收入征收营业税。

A.银行                             

B.非银行金融机构

C.个人                             

D.非金融机构 
 
标准答案：a, b 
 
102、 根据我国规定，下列(    )人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。

A.基金管理公司高级管理人员

B.基金托管部的高级管理人员

C.基金经理

D.基金管理公司的电脑人员 

标准答案：a, b, c, d 
 
103、 依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备(    )条件。

A.年收益率高于全国基金平均收益率

B.基金管理人和托管人近三年无重大违法、违纪行为

C.经过基金持有人大会同意

D.申请经监管机构审查批准 
 
标准答案：a, b, c, d 
 
104、 有下列(     )情形之一的，证券投资基金应终止。

A.开放式基金连续20个工作日单位资产净值低于面值

B.封闭式基金存续期满未续期

C.基金持有人大会决定终止

D.基金发行期结束后进入封闭期 
 
标准答案：b, c 
 
105、 根据我国证券交易所规定，封闭式基金交易委托实行(    )优先原则。

A.价格                              

B.数量

C.时间                              

D.个人投资人 
 
标准答案：a, c 
 
106、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司于收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内不须对下列(     )确认。

A.申购赎回的有效性

B.申购款项到达注册登记机构银行账户

C.赎回款项到达投资人账户

D.基金规模 

标准答案：b, c, d 
 
107、 封闭式基金发行中，公募和私募发行方式都具有的特征有(      )。

A.基金发起人为发行主体

B.投资限制相同

C.向投资人披露招募信息

D.发行的对象为社会公众 
 
标准答案：a, b, c 
 
108、 对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指(      )。

A.基金投资人向基金管理公司申购基金单位的价格

B.基金投资人向基金管理公司赎回基金单位的价格

C.基金管理公司向基金投资人卖出基金单位的价格

D.基金管理公司向基金投资人买入基金单位的价格 

标准答案：a, c 
 
109、 以下关于贝塔系数的说法中，不正确的有(     )。

A.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险

B.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险

C.当贝塔系数小于l时，投资组合的系统风险低于市场风险

D.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险 
 
标准答案：b, c 
 
110、 证券投资基金的定期报告包括(     )。

A.中期报告                           

B.投资组合公告

C.基金资产净值公告                   

D.公开说明书 
 
标准答案：a, b, c  
 

推荐新闻：
08年度证券业从业人员资格考试安排
08年证券业从业资格考试大纲  

（责任编辑：）