证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》辅导试题练习(13)，希望对您的复习有所帮助！

46. 定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

47. 证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

48.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

49.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

50. 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。

51. 客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。

52. 根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

53. 集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。

54.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

55. 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。

56. 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第208条的规定处罚，即"责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款"。

57. 证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。

58. 银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。

59. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。

60. 在深圳证券交易所，席位分为A股普通席位、B股席位和特别席位三类

参考答案

46是47 是 48 是49 是 50 是 51.是 52.是

53.非 54.非 55.是 56.非57.非 58.是 59.是 60.是

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（责任编辑：xll）

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