证券从业资格证

 

16。集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（）

1。证券交易所

2。证券经营机构

3。场外交易

4。柜台市场

17。在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

1。2％

2。5％

3。8％

4。10％

18。证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。

1。1 5%

2。3 8%

3。5 10%

4。2 10%

19。（）是正确的。

1。证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。

2。证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。

3。证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

4。不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

20。（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

1。证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

2。经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

3。经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

4。证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件

21。我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（）亿元。

1。1

2。2

3。3

4。4

22。以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。

1。抵押品

2。保证金

3。交换物

4。本金

23。证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。

1。交易量较大，交易手续简单

2。交易量较大，交易手续复杂

3。交易量较小，交易手续简单

4。交易量较小，交易手续复杂

24。目前，我国证券交易所采用的是（）模式。

1。法人结算

2。企业结算

3。投资者结算

4。银行结算

25。工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。

1。4 10

2。5 10

3。4 15

4。10 4

26。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

1。全部业务人员的"证券业从业人员资格证书"

2。一半业务人员的"证券业从业人员资格证书"

3。主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"

4。一半主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"

27。证券营业部员工的培训大体可分（）。

1。职前培训、在职培训、离职培训

2。业务培训、专业培训

3。在岗培训、离岗培训

4。自学、专人辅导

28。系统性风险一般包括（）

1。利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

2。企业风险、违约风险

3。经营风险、信用风险

4。基本风险，经营管理风险

29。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。

1。合一

2。相同

3。联动

4。分解

30。上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。

1。60日

2。30日

3。90日

4。120日

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（责任编辑：中大编辑）