证券从业资格证

 

31。非系统性风险一般包括（）。

1。利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险

2。企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险

3。基本风险，经营管理风险

4。基本风险和非基本风险

32。根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（ ） 设立的原则。

1。登记

2。行政许可

3。注册

4。协议

33。机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。

1。10

2。15

3。20

4。5

34。证券交易风险的自律管理包括（）

1。制度建设、实时监控、行业检查

2。事先预警、内部自查、事后监查

3。制度建设、内部自查、行业检查

4。事先预警、实时监控、事后监查

35。标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。

1。公式

2。折算率

3。面值

4。现值

36。（）属于明文列示的内幕交易行为。

1。发行人在招股说明书中作出虚假陈述

2。证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者

3。发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

4。证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券

37。（）不得开立B股帐户。

1。外国法人、自然人和其他组织

2。港澳台地区的法人、自然人和其他组织

3。中国法人、自然人及其他组织

4。定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

38。中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

1。证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)

2。营业部机房管理规范(试行)

3。证券经营机构信息系统管理规范(试行)

4。证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

39。证券营业部电脑的软件管理包括（）。

1。机型、容量、数量

2。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

3。运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确

4。机型先进、容量充足、数量足够

40。证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。

1。当日交收

2。次日交收

3。例行日交收

4。特约日交收

41。目前，我国对（）实行T+3交收方式。

1。A股

2。B股

3。基金券

4。债券

42。清算是交割、交收的基础和（）。

1。保证

2。后续

3。内容

4。完成

43。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

1。由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

2。由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明

3。由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

4。正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明

44。证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。

1。股票

2。公司债券

3。有价证券

4。可转换债券

45。中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

1。1997

2。1998

3。1999

4。1996

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（责任编辑：中大编辑）