证券从业资格证

 

26。证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

1。证券出售者

2。证券持有者

3。融资者

4。资金需求者

27。下述（）说法是正确的。

1。自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

2。在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

3。作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

4。作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。

28。证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。

1。交易行为的自主性

2。选择交易品种的自主性

3。选择交易方式的自主性

4。选择交易价格的自主性

29。按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。

1。自然人帐户

2。法人帐户

3。境外投资者帐户

4。基金帐户

5。证券经营机构帐户

30。现行的证券交易竞价方式有（）。

1。拍卖竞价

2。招标竞价

3。集合竞价

4。连续竞价

31。证券的柜台自营买卖（）。

1。通常交易量较小

2。仅为债券买卖

3。费时较多

4。比较集中

32。我国目前的证券交易交收方式有（）。

1。T十0

2。T十1

3。T十2

4。T十3

33。证券公司自营业务的特点有（）。

1。决策的自主性

2。投资的方便性

3。交易的风险性

4。收益的不稳定性

34。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）

1。可靠

2。真实

3。完整

4。充实

5。准确

35。三级清算模式包含（）。

1。证券中央登记结算机构

2。异地资金集中清算中心

3。证券经营机构

4。投资者

36。禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。

1。租券

2。借券

3。自有债券

4。转债

37。证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。

1。制度建设

2。内部监查

3。行业检查

4。岗位责任制

38。在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）

1。如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

2。足额交存交易资金

3。可全权委托经纪商代理交易

4。接受交易结果

5。履行交割清算义务

39。证券交易所竞价的结果有（）的可能。

1。全部成交

2。推迟成交

3。不成交

4。部分成交

40。证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。

1。具有会员资格

2。具有高水平的进场交易人员

3。具有一定量的证券买卖

4。具有一定水平的证券交易分析师

5。缴纳席位费

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（责任编辑：中大编辑）