证券从业资格证

 

41。根据有关规定，（）属于内幕人员。

1。发行人董事会决议的打字员

2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

4。为发行人进行审计的注册会计师

42。股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。

1。公开

2。公平

3。公正

4。诚实信用

43。在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。

1。自有资金不少于人民币2亿元

2。具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

3。主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

4。中国证监会规定的其他条件

44。证券经纪商有（）作用。

1。充当证券买卖的媒介

2。代替客户进行决策

3。向客户融资融券

4。提供咨询服务

5。稳定证券市场

45。按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。

1。政策风险

2。基本风险

3。系统保障风险及其他风险

4。经营管理风险

46。根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。

1。证券回购的券种

2。证券回购的交易时间

3。以券融资方在回购期间存放的标准券数量

4。以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

47。证券交易所竞价的结果有（）的可能。

1。全部成交

2。推迟成交

3。不成交

4。部分成交

48。证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

1。融券方

2。资金供应者

3。证券购入者

4。资金贷出者

49。现行的证券交易竞价方式有（）

1。拍卖竞价

2。招标竞价

3。集合竞价

4。连续竞价

50。营业部安全保卫制度的基本内容一般包括（）。

1。营业场所的安全保卫要求

2。重要凭证、支票、印鉴的保管制度

3。票券运送的安全保卫制度

4。安全保卫值班的制度

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（责任编辑：中大编辑）