证券从业资格证

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11：（ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。

A:公募发行

B:私募发行

C:直接发行

C:间接发行

12：证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。

A:5％

B:10％

C:15％

C:20％

13：按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A:募集方式

B:证券发行主体的不同

C:证券所代表的权利性质

C:是否在证券交易所挂牌交易

14：关于流通国债的描述，不正确的是（ ）。

A:投资者可以自由认购、自由转让

B:通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

C:一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易

C:以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券

15：（ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

A:基金份额净值

B:基金资产净值

C:基金资产总值

C:基金资产的估值

16：中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（ ）次会员大会。

A:4

B:6

C:8

C:10

17：可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（ ）。

A:欧式期权

B:美式期权

C:修正的美式期权

C:大西洋期权

18：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A:±l5％

B:±20％

C:±30％

C:土40％

19：我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

A:赤字国债

B:记账式国债

C:凭证式国债

C:非流通国债

20：下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（ ）。

A:封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限

B:封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制

C:封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小

D:开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布

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