证券从业资格证

110、下列关于会计师事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件的说法错误的有（  BCD  ）。

A、依法成立3年以上

B、具有6名以上的已取得许可证的注册会计师（20）

C、专职从业人员中60岁以下者不少于30人（40）

D、上年度业务收入不低于1000万元（800万）

111、新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ABC ）标准。

A、五千万元

B、一亿元

C、五亿元

D、一千万元

112、《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（ABD ）。

A、欺诈发行股票、债券罪

B、内幕交易、泄漏内幕信息罪

C、行贿罪

D、提供虚假财务会计报告罪

113、证券市场监管的经济手段是指通过运用（ BCD   ）等经济手段对证券市场进行干预。

A、罚款

B、利率政策

C、公开市场业务

D、税收政策

114、证券市场监管的目标包括（ ABC   ）

A、运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用

B、保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营

C、防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序

D、保护证券交易、登记结算机构利益，维持证券交易正常运转

115、下列属于欺诈行为的有（　ABCD　）。

A、违背客户委托为其买卖证券

B、不在规定时间提供交易的书面确认文件

C、挪用客户的证券或资金

D、假借客户名义买卖证券

116、ETF结合了（　BD　）的运作特点。

A、契约型基金

B、封闭式基金

C、公司型基金

D、开放式基金

117、附认股权证的公司债券的预先规定条件主要是指（ BCD   ）。

A、利率

B、股票购买价格

C、认购比例

D、认购期间

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（责任编辑：中大编辑）