证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

多项选择题

1关于交易席位，下列表述中哪些是正确的( )。

A.证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务

B.交易席位实质上有交易资格的含义

C.从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置

D.从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置

答案：ABD

2证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的投资资产应当( )。

A.独立核算

B.分账管理

C.分别设立账户

D.选择不同投资管理人员

答案：ABC

3证券交易所内的证券交易竞价原则为( )。

A.价格优先

B.客户优先

C.大资金优先

D.时间优先

答案：AD

4按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有( )。

A.当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出

B.即日买进的可转债可当日申请转股

C.当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付

D.可转债的买卖申报优先于转股申报

答案：BCD

答案解释：当日通过可转换债券转换的公司股票可在T+1日卖出。

5在自营业务管理方面，证券公司应重点加强( )。

A.投资时机的选择

B.投资品种的选择

C.投资规模的控制

D.自营库存变动的控制

答案：BCD投资时机不易选择。

6下列各项中，属于委托指令的基本要素的有( )。

A.证券账号

B.委托日期

C.买卖数量

D.委托价格

答案：ABCD

7证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括( )。

A.股票

B.证券投资基金

C.金融期货

D.金融期权

答案：CD

按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票、债券、基金交易和其他金融衍生产品交易。金融衍生产品交易包括权证、金融期货、金融期权及可转换债券交易。

8下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有( )。

A.整数委托是指数量为一个交易单位成交易单位的整数倍的委托

B.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托

C.整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

D.整数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托

答案：AB

9按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有( )。

A.上海证券交易所A股交易不收过户费

B.深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币

C.上海证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五

D.深圳证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500港币

答案：CD

上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.1%，起点1元;深圳交易所免收A股过户费;上海证券交易所B股的“结算费”为成交金额的0.05%;深圳交易所也为成交金额的0.05%，但最高不得超过500港元。基金交易不收过户费。

10关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，表述正确的是( )。

A.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

B.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

C.证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准

D.如果交易时间变动，须由中国证券业协会公告

答案：BC

答案解释：国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市

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（责任编辑：中大编辑）