证券从业资格证

18、我国发行企业债券开始于( )。

A.1990 年

B.1985 年

C.1983 年

D.1981 年

19、商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

20、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999 年发布了( )。

A.《关于坚决制止国债卖空行为的通知》

B.《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

C.《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》

D.《凭证式国债质押贷款办法》

21、2005 年1 月1 日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.首次公开发行股票询价制度

B.上市保荐制度

C.股票定价制度

D.上市审核制度

22、2003 年l2 月28 日，中国证监会颁布了( )，于2004 年2 月1 日开始实施。

A.《证券法》

B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

C.《公司法》

D.《金融法》

23、根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于( )发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

A.2005 年7 月8 日

B.2006 年4 月2 日

C.2006 年9 月6 日

D.2007 年5 月10 日

24、发行监管制度的核心内容是股票发行( )的归属。

A.决定权

B.注册权

C.审核权

D.定价权

25、投资银行业的真正发展是在20 世纪( )年代前后。

A.10

B.20

C.30

D.40

26、投资银行业的起源可以追溯到( )世纪。

A.17

B.18

C.19

D.20

27、《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009 年4 月14 日中国证监会修改，并自( )起施行。

A.2009 年6 月1 日

B.2009 年6 月14 日

C.2009 年7 月1 日

D.2009 年7 月15 日

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（责任编辑：何以笙箫默）

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