证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺题

三、判断题

1.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。( )

2.通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。( )

3.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。( )

4.证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。( )

5.经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。( )

6.证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。( )

7.对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。( )

8.证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。( )

9.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。( )

2011年证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺题

参考答案：

1-10 BADCB AACBD

1-10 ABC AB ABC ABCD

ABD ABC BCD ACD ABCD BD

1-9 FFTTF TFFF

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（责任编辑：中大编辑）

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