证券从业资格

一、选择题

1.

基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的(　)%。

A 4

B 8

C 10

D 20

答案:D

基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

2.

基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在(　)中会有详细约定。

A 基金份额上市交易公告书

B 招募说明书

C 基金合同

D 基金成立公告

答案:C

每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

3.

目前，上市证券的集中交易主要采用的是(　)方式。

A 总额结算

B 净额结算

C 差额结算

D 统一结算

答案:B

目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

4.

(　)股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A B股

B H股

C N股

D S股

答案:D

境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地 在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推。纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。因 此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

5.

在美国发行的外国证券称为(　)。

A 武士债券

B 扬基债券

C 龙债券

D 熊猫债券

答案:B

外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬 基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的 债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。

6.

在日常监管中，证券公司监管工作以(　)为监管重点。

A 净资本

B 负债总额

C 净利润

D 资本充足

答案:D

在日常监管中，证券公司监管工作以资本充足为监管重点，加强对证券公司风险控制指标生成过程的检查，通过建立监控系统加强风险控制指标的实时监控和预警，并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监管措施，促使证券公司各项控制指标持续达标。

7.

金融债券是指(　)依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A 银行及非银行金融机构

B 大型国企

C 上市公司

D 地方政府

答案:A

金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

8.

1988年之前，我国股票发行监管制度采取(　)双重控制的办法。

A 发行时间和发行范围

B 发行规模和发行方式

C 发行规模和发行企业数量

D 发行时间和发行方式

答案:C

1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

9.

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是(　)。

A 自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让

B 持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%

C 持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%

D 持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%

答案:B

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案 实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股 份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

10.

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的(　)缴纳证券投资者保护基金。

A 0.5%～5%

B 0.5%～3%

C 1%～5%

D 1%～3%

答案:A

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳证券投资者保护基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。

11.

证券金融公司应当每(　)个交易日结束后，公布转融资余额

A 1

B 2

C 3

D 4

答案:A

证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。

12.

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为(　)。

A 融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%

B 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

C 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%

D 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

答案:B

融券保证金比例是指投资者融券卖出时支付的保证金与融券交易金额额的比例，其计算公式为：融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。

13.

在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是(　)。

A 零息债券

B 浮动利率债券

C 息票累积债券

D 附息债券

答案:B

浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。

14.

沪深300指数的基点为(　)点。

A 100

B 500

C 1000

D 1200

答案:C

沪深300指数成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。

15.

在国际市场上，(　)的常见形式是国库券。

A 短期国债

B 中期国债

C 长期国债

D 无期国债

答案:A

在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

16.

(　)将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

A 中国证券登记结算有限责任公司

B 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C 基金托管公司

D 证券交易所

答案:B

中国证券登记结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。

17.

(　)需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系

A 信贷融资

B 直接融资

C 间接融资

D 境外融资

答案:C

在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

18.

基金参与股指期货交易的目的是(　)。

A 套利

B 套期保值

C 投机

D 增强市场流动性

答案:B

基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

19.

开放式基金所特有的风险是(　)。

A 市场风险

B 管理能力风险

C 技术风险

D 巨额赎回风险

答案:D

巨额赎回风险，这是开放式基金所特有的风险。

20.

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为(　)。

A 社会公众股

B 国家股

C 法人股

D 外资股

答案:D

外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

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