证券从业资格

第四章 债券市场

一、单项选择题

1、面向市场做出的、不可直接确认成交的债券报价方式是(　)。

A、小额报价

B、双边报价

C、对话报价

D、公开报价

2、将债券由卖方交给买方，将价款由买方交给卖方，这个过程称为债券的(　)。

A、交易

B、清算

C、交割

D、开户

3、双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易，这种交易称为(　)。

A、现券交易

B、回购交易

C、远期交易

D、期货交易

4、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告(　)次跟踪评级报告。

A、1

B、2

C、3

D、5

5、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿还能力充足率不低于(　)的情况下，募集人才能进行次级债务本息的偿还。

A、50%

B、60%

C、80%

D、100%

6、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率不得低于(　)。

A、4%

B、6%

C、8%

D、10%

7、地方政府专项债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的(　)。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

8、目前，我国凭证式国债发行完全采用(　)。

A、间接发行

B、承购包销方式

C、公开招标方式

D、直接发行

9、国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为(　)。

A、武士债券

B、扬基债券

C、熊猫债券

D、龙债券

10、我国的公司债券是指依照法定程序发行，约定在(　)年以上期限内还本付息的有价证券。

A、1

B、2

C、3

D、5

11、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券是(　)。

A、财务公司债券

B、资产支持证券

C、保险公司次级债务

D、混合资本债券

12、1993年，(　)被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

A、中国银行

B、中国投资银行

C、中国农业银行

D、中国国际信托投资公司

13、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是(　)。

A、股票交割

B、现金交割

C、期货交割

D、混合交割

14、可交换债券与可转换债券的相似之处在于(　)。

A、适用的法规

B、发行要素

C、所换股份的来源

D、发债主体和偿债主体

15、下列不属于公司债券的是(　)。

A、保证公司债券

B、财务公司债券

C、可交换债券

D、信用公司债券

16、凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同点不包括(　)。

A、都不能上市流通

B、都免缴利息税

C、都在商业银行柜台发行

D、都以纸质媒介记录债权债务关系

17、下列国债品种中，不属于普通国债的是(　)。

A、凭证式国债

B、记账式国债

C、国家建设债券

D、储蓄国债(电子式)

18、关于流通国债和非流通国债，下列说法错误的是(　)。

A、流通国债可以自由认购、自由转让

B、流通国债通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

C、非流通国债不能自由转让

D、非流通国债必须是记名的

19、下列不属于债券基本性质的是(　)。

A、债券是一种虚拟资本

B、债券属于有价证券

C、债券是债权的表现

D、发行人只支付利息不必归还本金

答案部分

一、单项选择题

1、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查报价的主要方式。公开报价是面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。

【该题针对“债券报价的主要方式”知识点进行考核】

2、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查债券的交割。债券的交割就是将债券由卖方交给买方，将价款由买方交给卖方。

【该题针对“债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定”知识点进行考核】

3、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查远期交易。远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。

【该题针对“债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易”知识点进行考核】

4、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查公司债券发行的条款设计要求。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

【该题针对“我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向、不得再次发行的情形以及条款设计要求”知识点进行考核】

5、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查保险公司次级债务。保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿还能力充足率不低于100%的情况下，募集人才能进行次级债务本息的偿还。

【该题针对“次级债务、混合资本债券的概念和募集方式”知识点进行考核】

6、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件。金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率不得低于8%。

【该题针对“我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定”知识点进行考核】

7、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查地方政府专项债券的期限。地方政府专项债券期限为1年、3年、5年、7年和10年，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的50%。

【该题针对“财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同”知识点进行考核】

8、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查我国国债的发行方式。目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式。

【该题针对“我国国债的发行方式”知识点进行考核】

9、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考熊猫债券。国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。

【该题针对“外国债券和欧洲债券的概念和特点”知识点进行考核】

10、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查我国公司债券定义。我国的公司债券是指依照法定程序发行，约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

【该题针对“我国金融债券、公司债券和企业债券的品种和管理规定”知识点进行考核】

11、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查资产支持证券。资产支持证券是由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

【该题针对“我国金融债券、公司债券和企业债券的品种和管理规定”知识点进行考核】

12、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查我国国际债券的发行概况。1993年，中国投资银行被批准首次在我国境内发行外币金融债券。

【该题针对“国际债券”知识点进行考核】

13、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查可交换公司债券与可转换公司债券的区别。可交换债券与可转换债券都可以采用股票交割方式。

【该题针对“我国金融债券、公司债券和企业债券的品种和管理规定”知识点进行考核】

14、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查公司债券的分类。可交换债券与可转换债券发行要素相同。

【该题针对“金融债券、公司债券和企业债券的定义及分类”知识点进行考核】

15、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查公司债券的分类。公司债券包括：信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换债券。

【该题针对“金融债券、公司债券和企业债券的定义及分类”知识点进行考核】

16、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同点。二者都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。凭证式国债以纸质媒介记录债权债务关系，储蓄国债(电子式)以电子方式记录债权，所以选项D不是二者的相同点。

【该题针对“我国国债的品种、特点和区别”知识点进行考核】

17、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查我国国债的品种。目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。选项C属于其他类型国债。

【该题针对“我国国债的品种、特点和区别”知识点进行考核】

18、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查中央政府债券的分类。非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄债券。所以选项D说法有误。

【该题针对“中央政府债券的分类”知识点进行考核】

19、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查债券的基本性质。债券的基本性质包括：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

【该题针对“债券的定义、票面要素和特征”知识点进行考核】

考生热点关注：

2018年9月证券从业资格考试真题及答案汇总

官方发布！2018证券从业资格考试大纲

证券从业资格考试后，这些都是你不可回避的问题！

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页