证券从业资格

第1题：以下选项中，具有法人资格的是()。

I有限责任公司 II股份有限公司 III子公司 IV分公司

a:i、ii、iii、IV

B:I、II、III

c:i、iii、V

d:ii、iii、V

答案：B

解题思路：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的 分支机构。

本题考查的重点：教材的教材的第一章第二节：公司的种类

第2题：以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为()。

I. 共益权

II. 自益权

III. 单独股东权

IV. 少数股东权

A： I、 II、 III

B: III、 IV

C: I、 II 、 III 、 IV

D: II 、 IV

答案：B

解题思路：以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以 将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东 权和少数股东权。

本题考查的重点：教材的第一章第二节：有限责任公司股权转让的相关规定

第3题：按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括()。

I.订立章程

II .发起人认购股份

III. 募股程序

IV. 召开创立大会

A： I、 III、 IV

B： II、 III

C： I 、 IV

D： I、 II、 III、 IV

答案：D

解题思路：按照《中华人民共和囯公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订 立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。

本题考查的重点：教材的第一章第二节：股份有限公司的设立方式与程序

第4题：《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的 该项公积金不得少于转増前公司注册资本的()。

A： 10%

B： 15%

C： 20%

D： 25%

答案：D

解题思路：《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司 生产经营或者转为増加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金 转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转増前公司注册资本的25%。

本题考查的重点：教材的第一章第二节：公司财务会计制度的基本要求和内容

第5题：证券交易的原则不包括()。

A：公开原则

B：最大利益化原则

C：公平原则

D：公正原则

答案：B

解题思路：证券交易的原则包括公开、公平、公正。

本题考查的重点：教材的第一章第三节：证券发行和交易的“三公”原则 第6题：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。

I代理委托人从事证券投资

II与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

III利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

iv买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

A:I、III、1V

B:II、III、1V

C:I、II、III、1V

D:II、III

答案：C

解题思路：证券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下 列行为:代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失; 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假 或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。

本题考查的重点：教材的第一章第三节：发行交易当事人的行为准则

第7题：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。

I. 国家工作人员

II. 证券交易所从业人员

III .证券业协会工作人员

IV .新闻传播媒介从业人员

A: I 、 II、 III、 IV

B: III、 IV

C: I、 III

D: II、 III、 IV

答案：A

解题思路：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员 和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机 构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

本题考查的重点：教材的第一章第三节：证券发行、交易活动禁止行为的规定

第8题：下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的情形的是()。

A：申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B：申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C：申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D：申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

答案：D

解题思路：《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的 其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

本题考查的重点：教材的第一章第三节：公开发行证券的有关规定

第9题：有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为： 甲的买进价为10.70元，时间是13： 35;乙的买进价为10.40元，时间是13： 40;丙的买 进价为10.75元，时间是13： 55; 丁的买进价为10.40元，时间是14： 00。那么四位投资 者交易的优先顺序为()。

A：甲、乙、丙、丁

B：丙、甲、乙、丁

C：丙、甲、丁、乙

D： 丁、乙、甲、丙

答案：B

解题思路：证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。 较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时 间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。

本题考查的重点：教材的第一章第三节：证券交易的条件及方式等一般规定

第10题：首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A： 2

B： 3

C： 4

D： 5

答案：C

解题思路：《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股 以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议

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