证券从业资格

1[单选题] 虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额(　　)的罚款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

参考答案：B

参考解析：参见《公司法》第一百九十八条规定。

2[单选题] 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是(　　)。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分，广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

参考答案：B

参考解析：接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

3[单选题] 下列融资保证金比例的公式正确的是(　　)。

A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

参考答案：A

参考解析：融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%。

4[单选题] 有限责任公司的业务执行机关是(　　)。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

参考答案：B

参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

5[单选题] 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是(　　)。

A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

D.客户账户管理业务的客户身份识别

参考答案：B

参考解析：客户身份识别的内容包括：(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。 营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。

6[单选题] 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

7[单选题] 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括(　　)。

A.营业执照

B.公司章程

C.税务登记证

D.财务会计报告

参考答案：C

参考解析：参见《证券法》第十四条规定。

8[单选题] 下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是(　　)。

A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：公司章程的必备内容;注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容;股东查阅、复制公司有关资料的规定;经理的聘任及职权;监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序;1人有限责任公司的相关规定;国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。

9[单选题] 证券发行和交易的原则不包括(　　)。

A.公开

B.公平

C.公正

D.互利

参考答案：D

参考解析：证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

10[单选题] 下列(　　)不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则(试行)》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

参考答案：D

参考解析：证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。

11[单选题] 下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是(　　)。

A.法人申请查询

B.自然人申请查询

C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

参考答案：D

参考解析：证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

12[单选题] 负责客户信用资金存管的(　　)应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

参考答案：B

参考解析：负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

13[单选题] 下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是(　　)。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

参考答案：B

参考解析：股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告虚假记载。

14[单选题] 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为(　　)。

A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

参考答案：B

参考解析：根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

15[单选题] 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持(　　)。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

参考答案：A

参考解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

16[单选题] 同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是(　　)。

A.客户资料的保密性

B.交易行为的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不稳定性

参考答案：A

参考解析：证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。

17[单选题] 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由(　　)制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

参考答案：A

参考解析：涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

18[单选题] 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：B

参考解析：奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

19[单选题] 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过(　　)。

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

参考答案：D

参考解析：证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。

20[单选题] 申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起(　　)天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.45

参考答案：C

参考解析：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

考生热点关注：

2018年9月证券从业资格考试真题及答案汇总

官方发布！2018证券从业资格考试大纲

证券从业资格考试后，这些都是你不可回避的问题！

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页