证券从业资格

1[多选题] 证券交易所在证券交易中接受报价的方式有(　　)。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.电话报价

参考答案：A,B,C

参考解析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。

2[单选题] 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括(　　)。

I 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

II 建立合理有效的控制措施

III 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

IV 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：B

参考解析：还包括保持独立、客观。建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。

3[多选题] 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有(　　)。

A.行业或产业竞争结构

B.抗外部冲击的能力

C.经济周期循环

D.行业估值水平

参考答案：A,B,D

参考解析：常见的行业因素包括：(1)行业或产业竞争结构。(2)行业可持续性。(3)抗外部冲击的能力。(4)监管及税收待遇——政府关系。(5)劳资关系。(6)财务与融资问题。(7)行业估值水平。

4[单选题] 可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有(　　)。

Ⅰ 债权回购

Ⅱ 权证

Ⅲ 普通上市开放式基金

Ⅳ 债权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

参考解析：普通上市开放式基金不能在场内进行交易，交易型上市开放式基金可以

5[多选题] 股票发行的定价方式有(　　)。

A.协商定价方式

B.上网竞价方式

C.询价方式

D.招标定价方式

参考答案：A,B,C

参考解析：股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。

考生热点关注：

2018年9月证券从业资格考试真题及答案汇总

官方发布！2018证券从业资格考试大纲

考证券从业资格证有必要报班吗？

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页