证券从业资格

选择题

1、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。

I. 合法经营原则

II .自主经营原则

III. 自负盈亏原则

IV. 实现资产保值增值的原则

A.I 、II、 III 、IV

B.I、 III

C.II、 III 、IV

D.I 、IV

正确答案是：A

解析：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。

2、有下列情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

III.不能清偿到期债务

IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

正确答案是：C

解析：有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

(3)不能清偿到期债务。

(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

3、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

Ⅰ 股东大会

Ⅱ 董事会

Ⅲ 实际控制人

Ⅳ 投资决策机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案是：D

解析：通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

4、证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括()。

Ⅰ 证券账户的开立

Ⅱ 证券账户挂失补办

Ⅲ 证券账户注册资料查询与变更

Ⅳ 证券账户合并与注销

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正确答案是：D

解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

5、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。

I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

II.操纵市场

III.将自营业务与代理业务混合操作

IV.内幕交易

A.I、 II 、III

B.II 、IV

C.II 、III、 IV

D.I、 II、 III 、IV

正确答案是：D

解析：证券公司自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司 控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁 止的其他行为。

6、证券经纪业务的禁止行为包括()。

I 为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

II 挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

III 侵占、损害客户的合法权益

IV 违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：D

解析：根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为： (1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2) 侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而 决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失 作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投 资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争 揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立()。

I.融券专用证券账户

II.融资专用资金账户

III.客户信用交易担保证券账户

IV.客户信用交易担保资金账户

A.I 、II

B.II、 III

C.II 、IV

D.I 、III 、IV

正确答案是：C

解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

8、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。

I. 融资融券业务资格申请书

II. 股东会关于经营融资融券业务的决议

III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

A.II、 III

B.I、 II 、III

C.I 、II 、III 、IV

D.II 、IV

正确答案是：B

解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关 于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员 的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出 具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的其他文件。

9、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。

I. 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

II. 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

III. 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

IV. 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

A.I、 II

B.III、 IV

C.I 、II、 IV

D.I、 II 、III 、IV

正确答案是：C

解析：证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

10、( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

I. 发行人

II. 上市公司的董事

III. 上市公司的监事

IV. 上市公司的一般工作人员

A.I 、II、 III 、IV

B.I、 II 、III

C.I 、III 、IV

D.II 、IV

正确答案是：B

解析：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人，上市公司的董 事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行 人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其 他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、 高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证 券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政 法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

11、下列关于股票发行说法正确的是( )。

Ⅰ 实行公平、公正的原则

Ⅱ 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

Ⅲ 同种类的每一股份应当具有同等权利

Ⅳ 不同性质的单位或者个人所认购的股份，每股应当支付不相同价额

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ

C.Ⅱ、 Ⅲ 、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

正确答案是：B

解析：股份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定：“股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每 一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。”

12、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( )。

Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案是：D

解析：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的 信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

13、在证券交易中，虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。

Ⅰ 证券交易所

Ⅱ 新闻传播媒介从业人员

Ⅲ 证券业协会

Ⅳ 证券投资者

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

正确答案是：A

解析：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

14、《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

I. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

II. 明确了证券公司客户资产的性质

III. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

IV. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

A.I、 II

B.II、 III、 IV

C.I、 II、 III

D.I 、III、 IV

正确答案是：C

解析：IV属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

15、关于公司债券发行的条件，说法正确的是( )。

Ⅰ股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元

Ⅱ累计债券余额不超过公司净资产的50%

Ⅲ 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息

Ⅳ 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案是：B

解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业 政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。

16、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

I 准确

II 完整

III 及时

IV 真实

A.I、 II 、III

B.I、 II、 III、 IV

C.II 、III、 IV

D.I 、IV

正确答案是：B

解析：发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

17、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

I. 自营业务账户

II. 风险限额

III. 资产配置

IV. 席位情况

A.I、 II

B.I、 II、 III、 IV

C.II、 III 、IV

D.I 、III、 IV

正确答案是：B

解析：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

18、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定( )

Ⅰ 真实、合法的资金和账户

Ⅱ 业务隔离

Ⅲ 明确授权

Ⅳ 风险监控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案是：C

解析：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。 (3)明确授权。 (4)风险监控。 (5)报告制度

19、商品期货中的主要品种可以分为( )。

I. 农产品期货

II. 金属期货

III. 能源期货

IV. 外汇期货

A.I、 II、 III

B.II、 III、 IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I、 IV

正确答案是：A

解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

20、有限责任公司的董事会的职权是()。

I 执行股东会的决议

II 制定公司的经营计划和投资方案

Ⅲ决定公司内部管理机构的设置

IV 修改公司章程

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案是：B

解析：有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制 订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

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