证券从业资格

第1题、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。

A、证券交易所

B、证券监管机构

C、证券业协会

D、证券公司

正确答案： A

【专家解析】我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，有证交所依法审核同意。

第2题、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

A、债权人的义务

B、股东的权利

C、债权人的责任

D、债权人的权利

正确答案： B

【专家解析】转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具有股票的一般特征。

第3题、作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。

A、表内业务

B、表外业务

C、中间业务

D、资产业务

正确答案： B

【专家解析】作为中介机构，金融衍生工具业务属于表外业务

第4题、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

A、管理权

B、表决权

C、所有权

D、决策权

正确答案： C

【专家解析】优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。

第5题、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

A、30个工作日

B、45个工作日

C、3个月

D、6个月

正确答案： B

【专家解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

第6题、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括()。

A、存款准备金制度

B、发行国债

C、调节税率

D、国家预算

正确答案： A

【专家解析】此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。

第7题、《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券登记结算机构

D、证监会

正确答案： B

【专家解析】证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

第8题、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

A、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

B、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C、最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D、未负有数额较大到期未清偿的债务

正确答案： C

【专家解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

第9题、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()方式。

A、证券包销

B、证券统销

C、证券自销

D、证券代销

正确答案： A

【专家解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

第10题、指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。

A、成正比

B、成反比

C、无关

D、无法判断

正确答案： A

【专家解析】指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动，当价格指数上升时，基金收益增加;反之，收益减少。

第11题、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

A、3000;6000

B、3000;5000

C、2000;6000

D、2000;5000

正确答案： A

【专家解析】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

第12题、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

A、金融机构

B、政府机构

C、企业

D、事业单位

正确答案： A

【专家解析】为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管

第13题、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。

A、民事责任

B、刑事责任

C、法律责任

D、经济责任

正确答案： B

【专家解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第14题、目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。

A、修正股价平均数

B、加权股价平均数

C、简单算术股价平均数

D、几何加权法

正确答案： A

【专家解析】道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。

第15题、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。

A、协定价格

B、未来价格

C、市价

D、公允价格

正确答案： A

【专家解析】此题考查对看跌期权的理解。

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