证券从业资格

第1题、因国有，股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

A、[10% ]

B、[20% ]

C、[30% ]

D、[50%]

正确答案： C

【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

第2题、我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须实缴货币资本。

A、3000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、2亿元

正确答案： C

【专家解析】我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。

第3题、公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

A、经营风险

B、通货膨胀风险

C、利率风险

D、信用风险

正确答案： D

【专家解析】考察证券投资风险。

第4题、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、每半年

B、每一年

C、每两年

D、每月

正确答案： A

【专家解析】证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

第5题、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。

A、公平

B、公正

C、公开

D、同股同价

正确答案： C

【专家解析】股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

第6题、契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。

A、信托原理

B、公约原理

C、代理原理

D、委托原理

正确答案： A

【专家解析】契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式。

第7题、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A、5名

B、8名

C、10名

D、15名

正确答案： C

【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第8题、在中国，()是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

A、期货交易所

B、证券交易所

C、证券公司

D、商业银行

正确答案： B

【专家解析】在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。

第9题、()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。

A、国务院

B、证监会

C、发改委

D、商务部

正确答案： A

【专家解析】国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。

第10题、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司，供股东查阅。

A、10 日

B、15 日

C、20 日

D、30 日

正确答案： C

【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

第11题、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币()。

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

正确答案： B

【专家解析】设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。

第12题、我国货币市场基金的份额净值固定在()。

A、1元人民币

B、2元人民币

C、5元人民币

D、10元人民币

正确答案： A

【专家解析】货币市场基金的份额净值固定在1元人民币。

第13题、()依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

A、国务院证券监督管理机构

B、证券交易所

C、证券业协会

D、国务院

正确答案： A

【专家解析】国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

第14题、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。

A、直接行为人

B、直接负责的主管人员

C、企业

D、个人

正确答案： B

【专家解析】在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

第15题、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

A、证券发起人

B、证券机构

C、中介机构

D、证券监管机构

正确答案： C

【专家解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。

第16题、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正确答案： C

【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

第17题、中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A、审慎监管

B、忠实勤勉

C、诚实信用

D、平等自愿

正确答案： A

【专家解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

第18题、我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

A、国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

B、企业债券

C、公司债券

D、企业中期票据

正确答案： A

【专家解析】我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。

第19题、基金份额净值是指()。

A、基金资产总值/基金总份额

B、基金资产净值/基金总份额

C、基金负债总值/基金总份额

D、基金负债净值/基金总份额

正确答案： B

【专家解析】此题考查基金份额净值的定义。

第20题、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、1年

正确答案： B

【专家解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

第21题、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。

A、期权费

B、利率

C、本金

D、执行价格

正确答案： A

【专家解析】期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利。

第22题、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。

A、原始股

B、法人股

C、记名股票

D、无记名股票

正确答案： C

【专家解析】我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。

第23题、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。

A、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离

B、完善交易结构，进行信用增级

C、资产证券化的信用评级

D、重组现金流，构造证券化资产

正确答案： D

【专家解析】通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。故本题选D;

第24题、依据证券公司客户信用交易.担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

A、中国证监会

B、证券登记结算机构

C、中国证券业协会

D、证券交易所

正确答案： B

【专家解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

第25题、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()人民币。

A、50万元

B、100万元

C、200万元

D、500万元

正确答案： B

【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

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