证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

51．会计师事务所申请证券许可证应当保证依法成立()以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往执业活动中没有违法违规行为。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

52．律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行()。

A．监督管理

B．行政管理

C．自律管理

D．法律监督

53．关于《证券法》中上市公司的收购一章的内容叙述错误的是()。

A．收购的方式；收购完成后的事项

B．持有上市公司已发行股份达到10％书面报告和公告程序以及内容

C．要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限

D．要约收购方式收购人的义务；协议收购的规定

54．《公司法》中对有限责任公司的股权转让的规定内容不包括()。

A．股份的转让及转让方式，不得转让股份的情形，公司不得收购本公司股份的例外情形

B．转让股权的规定

C．人民法院强制执行转让股权的程序

D．股东与公司不能达成股权收购协议的处置

55．《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《基金法》)于()起正式实施。

A．2004年1月1日

B．2004年6月1日

C．2004年7月1日

D．2005年1月1日

56．根据《证券公司监督管理条例》规定，以下关于证券公司合规负责人的说法错误的是()。

A．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

B．合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构、国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告

C．证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

D．证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

57．《首次公开发行股票并上市管理办法》把发行人经营活动产生的现金流量净额和营业收入设为替代性指标，即要求发行人最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过()元。

A．2000万

B．3000万

C．5000万

D．1亿

58．《证券市场禁入规定》规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。

A．1～3年

B．3～5年

C．5～10年

D．终身

59．下列选项中()不是信息披露的意义。

A．有利于价值判断

B．有利于操纵市场

C．防止信息滥用

D．有利于监督经营管理

60．《证券交易所管理办法》规定，证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报()备案。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券公司监管部门

D．中国人民银行

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（责任编辑：中大编辑）