证券从业资格证

(11)投资基金的风险一般小于(　　)。

A. 股票

B. 固定利率债券

C. 浮动利率债券

D. 债券

(12)某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是(　　)。

A. 6%

B. 5%

C. 3%

D. 4%

(13)为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，(　　)一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A. 封闭式基金

B. 开放式基金

C. 国债基金

D. 股票基金

(14)专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务(　　)以上经验。

A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 五年

(15)公司型基金以(　　)的方式募集资金。

A. 吸收存款

B. 发售基金份额

C. 公益赞助

D. 发行股份

(16)将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按(　　)来划分的。

A. 时间标准

B. 基础工具

C. 合约履行时间

D. 投资者的买卖

(17)(　　)是会员制证券交易所的最高权力机构。

A. 会员大会

B. 理事会

C. 董事会

D. 监察委员会

(18)关于私募证券的特征，下列说法正确的是(　　)。

A. 基金多采用这种发行方式

B. 审查条件相对宽松，投资者也较少

C. 向不特定的社会公众投资者公开发行

D. 审核较严格并采取公示制度

(19)证券交易所必须限定(　　)。

A. 上市公司数量

B. 会员数量

C. 证券交易数额

D. 交易席位数量

(20)我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业(　　)。

A. 混业经营、集中管理

B. 混业经营、分业管理

C. 分业经营、分业管理

D. 分业经营、统一管理

(11) :A

投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。故选A。

(12) :B

1.5/30=5%。故选B。

(13) :B

开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金，为了满足投资者赎回资金、实现变现的需求，开放式基金一般在基金资产中保持一定比例的现金。故选B。

(14) :B

这是《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中的规定。故选B。

(15) :D

B属于契约型基金的募集资金方式;A属于存款类金融机构募集资金的方式;C属于公益性组织募集资金的方式。故选D。

(16) :B

按照衍生金融商品的基础工具划分，金融期货可以划分为外汇期货、利率期货、股票价格指数期货和股票期货。故选B。

(17) :A

《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》规定，会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。故选A。

(18) :B

私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度，且私募证券的投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，可包括发行公司的职工。目前我国基金市场上仍以公募基金为主，自然多采用公募的发行方式。故选B。

(19) :D

《证券交易所管理办法》规定：证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所设立普通席位以外的席位应当报证监会批准。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。故选D。

(20) :C

《中华人民共和国证券法》第六条规定：?c证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营，分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。”故选C。

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