证券从业资格证

1、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过( )。

A、[15%]

B、[10%]

C、[5%]

D、[30%]

【正确答案】B

【专家解析】基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10%。

2、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有( )。

A、按照交易资金一定比例收取罚款

B、口头或书面警示

C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

D、限制相关证券账户交易

【正确答案】A

【专家解析】此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。

3、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括( )。

A、专设账户、单独管理

B、证券公司自营情况报告

C、刑事处罚

D、中国证监会的监管

【正确答案】C

【专家解析】考察证券自营业务的监管。

4、证券市场的稳定性可以用市场指数的( )来衡量。

A、波动性

B、风险度

C、有效性

D、稳定性

【正确答案】B

【专家解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。

5、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

A、上市基金

B、权证

C、人民币普通股票

D、B股

【正确答案】D

【专家解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

6、目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报( )备案。

A、银监会

B、证券业协会

C、公司住所地证监局

D、中国结算登记机构

【正确答案】C

【专家解析】目前，证券公司启动证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。

7、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有( )。

A、即日买进的可转债当日可申请转股

B、可转债的转股申报优于买卖申报

C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

D、可转债"债转股”的申报方向为买入，单位为手，l手为100元面额

【正确答案】A

【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。

8、在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该( )完成交易。

A、自行对冲成交

B、在证券公司内部撤销双方的委托

C、分别进场申报竞价成交

D、由证券公司划拨净盈亏

【正确答案】C

【专家解析】在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，不得自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交完成交易。

9、股票的市场价格总是围绕其( )波动。

A、内在价值

B、清算价值

C、票面价值

D、外在价值

【正确答案】A

【专家解析】股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

10、下列关于上证50指数的叙述中，错误的是( )。

A、上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的

B、上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股

C、指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点

D、当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

【正确答案】B

【专家解析】上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。

11、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A、非独立

B、为证券集中交易提供场所和设施

C、不以营利为目的

D、以营利为目的

【正确答案】C

【专家解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

12、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是( )。

A、约定在一定期限内还本付息

B、在证券交易所发行

C、在银行间债券市场发行

D、以短期融资为目的

【正确答案】B

【专家解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

13、投资者的资金账户一般在( )处开立。

A、证券公司总部

B、证券交易所

C、存管银行

D、证券营业部

【正确答案】D

【专家解析】客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请。

14、中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。

A、非独立

B、为证券集中交易提供场所和设施

C、不以营利为目的

D、以营利为目的

【正确答案】C

【专家解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

15、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为( )。

A、人民币5000万元

B、人民币1亿元

C、人民币5亿元

D、人民币10亿元

【正确答案】C

【专家解析】经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

16、在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在"委托数量”项下填报()。

A、表决意见

B、选举种类

C、选举票数

D、投票总数

【正确答案】C

【专家解析】对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

17、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是( )。

A、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

B、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

【正确答案】A

【专家解析】当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

18、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是( )。

A、风险准备金

B、佣金

C、印花税

D、过户费

【正确答案】A

【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需支付佣金、过户费、印花税等。

19、下列不属于债券的基本性质的是( )。

A、债券属于有价证券

B、债券是一种虚拟资本

C、债券是债权的表现

D、发行人必须在约定的时间付息还本

【正确答案】D

【专家解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

20、契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。

A、公约原理

B、信托原理

C、代理原理

D、委托原理

【正确答案】B

【专家解析】契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

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