证券从业资格证

11.在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（　　）

12.证券交易所总经理由理事会任免。（　　）

13.中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（　　）

14.我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（　　）

15.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（　　）

16.注册资本不足l亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（　　）

17.期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（　　）

18.金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（　　）

19.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（　　）

20.经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（　　）

11

[答案]：对

[解析]：参见教材P7。

12

[答案]：错

[解析]：参见教材P10。

13

[答案]：对

[解析]：参见教材P12。

14

[答案]：错

[解析]：参见教材P10。

15

[答案]：对

[解析]：参见教材P9。

16

[答案]：对

[解析]：参见教材P9。

17

[答案]：错

[解析]：参见教材P6。

18

[答案]：对

[解析]：参见教材P5。

19

[答案]：对

[解析]：参见教材P4。

20

[答案]：对

[解析]：参见教材P21。

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