证券从业资格证

1.(　　)对汪券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况.进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.证券交易所

D.中国证券业协会

2.(　　)及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

A.发行人

B.证券公司

C.证券服务机构

D.投资者

3.(　　)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

A.发行人

B.上市公司的董事

C.上市公司的监事

D.上市公司的一般工作人员

4.(　　)依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

A.证监会及其派出机构

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.中国证券业协会

5.(　　)应当对月度报告签署确认意见。

A.董事

B.高级管理人员

C.经营管理的主要负责人

D.财务负责人

6.“荐股软件”可实现的功能包括(　　)。

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.提供具体证券投资品种选择建议

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.提供其他证券投资分析、预测或者建议

7.《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括(　　)。

A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

8.《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有(　　)。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

9.《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括(　　)。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

10.《中华人民共和国公司法》规定，当出现(　　)情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

C.持有公司股份10%以上的股东请求时

D.董事会认为必要时

11.《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由(　　)决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

A.监事会

B.理事会

C.董事会或股东大会

D.股东大会或股东会

12.《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括(　　)。

A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

13.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括(　　)。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

14.按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括(　　)。

A.订立章程

B.发起人认购股份

C.募股程序

D.召开创立大会

15.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(　　)。

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

16.按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为(　　)。

A.一级市场中的虚假陈述

B.二级市场中的虚假陈述

C.新三板市场中的虚假陈述

D.面向社会公众的虚假陈述

17.一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括(　　)。

A.发起人

B.投资者

C.投资银行

D.资信评级机构

18.保荐代表人的注册登记事项包括(　　)。

A.保荐代表人的姓名、性别

B.保荐代表人的出生日期、身份证号码

C.保荐代表人的联系电话、通讯地址

D.保荐代表人的家庭关系

19.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有(　　)。

A.责令改正

B.给予警告

C.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

D.撤销任职资格或者证券从业资格

20.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括(　　)。

A.商业银行

B.国有企业

C.民营企业

D.证券交易所

答案

1.AB【解析】中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

2.ABCD【解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

3.ABC【解析】下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

4.ABCD【解析】证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

5.CD【解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

6.ABCD【解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

7.ABCD 【解析】除A、B、C、D四项外，《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产;除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。

8.ABC 【解析】D项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

9.ABCD【解析】《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资，(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

10.ABCD【解析】《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。

11.CD【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

12.ACD 【解析】《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

13.ABC【解析】投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

14.ABCD【解析】按照《中华人民共和国公司法》的规定.股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。

15.ABCD【解析】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，A、B、C、D四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量.误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

16.AB【解析】虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

17.ABCD【解析】一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者有发起人、投资者、特设信托机构、承销商、投资银行、信用增级机构或担保机构、资信评级机构、托管人及律师等。(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址。(3)保荐代表人的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业情况。(6)中国证监会要求的其他事项。

18.ABC【解析】保荐代表人的注册登记事项包括：(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。(3)保荐代表人的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业情况。(6)中国证监会要求的其他事项。

19.ABC 【解析】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

20.AD 【解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

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