证券从业资格证

11．道氏理论认为市场的波动表现为几种趋势，它们是( )。

A．主要趋势

B．次要趋势

C．上涨趋势

D．短暂趋势

12．央行的公开市场业务对证券价格的影响是( )。

A．买入有价证券，货币供应增加，股价上涨

B．买人有价证券，货币供应减少，股价下跌

C．卖出有价证券，货币供应减少，股价下跌

D．卖出有价证券，货币供应增加，股价上涨

13．宏观经济分析的基本方法包括( )。

A．总量分析法

B．形态分析法

C．财务分析法

D．结构分析法

14．构成产业的特点有( )。

A．规模性

B．职业化

C．社会功能性

D．群体性

15．A公司目前股价为4元，股息为每股0．2元，预期回报率为l6％，未来5年中超常态增长率为20％，随后的增长率为l0％，则( )。

A．该股票价值被高估

B．该股票价值被低估

C．该股票的理论价值小于5元

D．该股票的理论价值大于5元

16．在现实生活中，接近完全垄断市场类型的行业包括( )。

A．计算机及相关设备制造业

B.稀有金属矿藏的开采

C．某些资本、技术高度密集型行业

D．煤气公司等公用事业

17．下列属于影响债券投资价值的内部因素的是( )。

A．债券的期限

B．债券的票面利率

C．债券的提前赎回条款

D．债券的税收待遇

18．《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括( )。

A．诚实、正直、公平

B．以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

C．坚持独立性和客观性

D．努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度

19．一般来说，( )是马柯威茨均值方法模型中的投资者的偏好特征。

A．无差异曲线由左至右向上弯曲

B．无差异曲线位置越高，投资者的满意程度越高

C．无差异曲线是一条水平的直线

D．同一投资者的无差异曲线之间互不相交

20．下列业务中，属于融资融券业务的有( )。

A．银行对券商提供证券质押贷款

B．投资者向券商借人某种证券

C．投资者之间相互融资

D．券商之间相互拆借资金

11．【答案详解】ABD。道氏理论将市场的波动趋势分为3类，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。也就是我们日常所说的长期趋势、中期趋势和短期趋势。

12．【答案详解】AC。央行在公开市场上买入有价证券，货币供应量增加，推动利率下调，资金成本降低，从而投资热情高涨，生产扩张，利润增加，推动股价上涨；反之，股价下跌。

13．【答案详解】AD。B选项中的形态分析法是技术分析的方法；C选项中的财务分析法是公司分析的方法。A选和D选项才是宏观经济分析的基本方法。

14．【答案详解】ABC。构成产业的三个特点是：①规模性；②职业化；③社会功能性。

15．【答案详解】BD。

16．【答案详解】BCD。在当前的现实生活中没有真正的完全垄断型市场，每个行业都或多或少地引进了竞争。公用事业(如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等)和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。计算机及其相关设备制造业属于寡头垄断型市场。

17．【答案详解】ABCD。影响债券投资价值的内部因素包括六方面：①债券的期限；②债券的票面利率；③债券的提前赎回条款；④债券的税收待遇；⑤债券的流动性；⑥债券的信用级别。

18．【答案详解】ABD。《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了三大基本要求：①诚实、正直、公平。②以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员以及其他投资分析师等。③努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则。

19．【答案详解】ABD。根据马柯威茨均值方法模型，投资者的偏好为追求收益又厌恶风险，这类投资者的无差异曲线的特点为：①无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线；②每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线；③同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同；④不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同；⑤无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高；⑥无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。

20．【答案详解】AB。融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。融资融券交易包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券四种形式。市场通常说的“融资融券”一般指券商为投资者提供的融资和融券交易。

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（责任编辑：中大编辑）

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