证券从业资格

第 1 题

下列属于合格投资者的是( )。

A、个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币

B、个人或者家庭净资产合计不低于 100 万元人民币

C、公司、企业等机构净资产不低于 100 万元人民币

D、公司、企业等机构金融资产不低于 1 000 万元人民币

【正确答案】A

合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一 的单位和个人①个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币;②公司、企业等机构净资产不低 于 1000 万元人民币。

第 2 题

证券交易所要求会员( )编制库存证券报表。

A、按日

B、按月

C、按季

D、按旬

【正确答案】B

证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 5 日前报送证券交易所。

第 3 题

诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为( )年。

A、1

B、3

C、5

D、10

【正确答案】B

奖励信息、处罚处分信息的效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效 力期限为 5 年。

第 4 题

上市公司最近 3 年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

A、1

B、2

C、3

D、5

【正确答案】A

上市公司最近 3 年连续亏损，且在其后 1 个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

第 5 题

下列选项不属于证券研究报告可以使用的信息来源的是

A、证券公司合法取得的市场、行业及企业相关信息

B、经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

C、内幕信息

D、上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息

【正确答案】C

证券研宄报告可以使用的信息来源包括①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市 场、行业以及企业相关信息;②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息;③上 市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新 闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息;④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司 调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开 重大信息除外;⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取

第 6 题

客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的( )，单独立户管理。

A、证券交易所

B、证券登记结算公司

C、证券公司

D、商业银行

【正确答案】D

客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。

第 7 题

下列属于证券公司操纵市场行为的是( )。

A、将自营账户借给他人使用

B、委托其他证券公司代为买卖证券

C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

【正确答案】C

《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者 利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的 时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户 之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

第 8 题

下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是( )。

A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B、客户本人填写自然人证券账户注册申淸表，并提交本人有效身份证明文件及复印件

C、客户填写机构证券账户注册申请表，并提供有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加 盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

D、客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册登记表

【正确答案】C

A、B 项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D 项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证 券账户的内容。

第 9 题

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

A、1; 5

B、1; 10

C、3; 5

D、3; 10

【正确答案】D

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单 位处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。

第 10 题;

设立股份有限公司发行股票，应当向( )报送募股申请及相关文件。

A、工商局

B、证券业协会

C、银监局

D、国务院证券監督管理机构

【正确答案】D

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的 国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件。

第 11 题;

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。

A、 3000

B、 4000

C、 5000

D、 6000

【正确答案】C

《中华人民共和国证券泫》第 32 条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万 7 的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

第 12 题

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A、信息隔离制度

B、业务隔离制度

C、跨墙管理制度

D、人员隔离制度

【正确答案】C

证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

第 13 题(;本题 1 分;)

客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )亿股或流通市值不低于( )亿元。

A、1; 5

B、2;5

C、5;8

D、2;8

【正确答案】D

客户融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通用 本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元。

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