证券从业资格

1、公司合并的，应当自合并决议之日起()日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

A.二十

B.十五

C.十

D.五

正确答案是：C，

解析

公司合并的，应当自合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

2、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额持有人参加。

A.70%

B. 50%

C.30%

D. 10%

正确答案是：B，

解析

我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表50%基金份额的持有人参加，方可召开。

3、()不可以申请参加证券从业资格考试。

A.本科学历

B.专升本

C.大专学历

D. 初中学历

正确答案是：D，

解析

参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

4、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。

A.所在机构组织的培训

B.协会远程系统的培训

C.所在辖区地方证券业协会组织的培训

D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

正确答案是：D，

解析

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。

5、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

正确答案是：B，

解析

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

6、代销、包销的约定期限不得多于( )

A.30

B.45

C.60

D.90

正确答案是：D，

解析

经济活动的一个特点就是流转性，法律鼓励适当的快节奏流转，不保护超过法定时效的民事权利。约定时效不得超过法定时效，所以约定期限是可少于90日，不可多于90日。

7、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括( )。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《上市公司收购管理办法》

D.《证券交易管理条例》

正确答案是：D，

解析

规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《上市公司股改》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。

8、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用( )方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

A.包销

B.代销

C.经销

D.传销

正确答案是：B，

解析

发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

9、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

正确答案是：B，

解析

B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

10、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务( )年以上的经历。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案是：B，

解析

申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务2年以上的经历。

11、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

正确答案是：A，

解析

中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

12、下列属于自益权的是( )。

A.股东大会召集请求权

B.提起诉讼权

C.公司事务的知情权

D.股份转让权

正确答案是：D，

解析

自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

13、以下不符合取得证券业从业人员资格的是()。

A.年满18岁的在校大学生

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

C.具有初中学历

D.大学毕业后待业的人员

正确答案是：C，

解析

从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考

14、符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的( )

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案是：C，

解析

符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，即尚未到期的各次发行的各种债券(如期限长短不同，利率不同，可转换或不可转换等)的总发行额，不超过公司净资产的40%。

15、直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的( )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正确答案是：C，

解析

直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

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