证券从业资格

1、证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.诚实守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

正确答案是：A，

解析

证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

正确答案是：B，

解析

接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

3、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

正确答案是：C，

解析

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

4、()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

正确答案是：C，

解析

股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

5、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

A.由注册会计师提供的验资报告

B.年检申请报告

C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业 资格证书

D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

正确答案是：B，

解析

B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

6、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

正确答案是：A，

解析

欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

7、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经()批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

A.证券业协会

B.证监会

C.国务院或者国务院授权证券管理部门

D.人民银行

正确答案是：C，

解析

《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

8、股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A.10%

B. 25%

C.35%

D. 40%

正确答案是：C，

解析

在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

9、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。

A.1

B.3

C.6

D.12

正确答案是：C，

解析

转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

10、设立股份有限公司应由( )作为申请人。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

正确答案是：A，

解析

设立股份有限公司应由董事会为申请人。

11、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

A.债券基金、股票基金、货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基会

正确答案是：B，

解析

基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。

12、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是()

A.未按期募足股份

B.创立大会决议不设立公司

C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价款显著低于公司章程所定价额

D.发起人未按期召开创立大会

正确答案是：C，

解析

ABD情况下，均可以抽回资本。

13、以下行为不属于公开发行证券的是( )

A.向不特定对象发行

B.向累计超过200人的特定对象发行证券

C.可以采用广告等公开方式

D.向特定投资者发行证券

正确答案是：D，

解析

有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券;向累计超过200人的特定对象发行证券;法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

14、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案是：A，

解析

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

15、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案是：B，

解析

证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料

16、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案是：B，

解析

证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

17、内幕交易不包括下列哪项()。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息或者建议他人买卖证券的行为

D.自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票

正确答案是：D，

解析

内 幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情 人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。 (4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

18、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案是：B，

解析

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

19、关于股权滥用的责任说法错误的是( )

A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任

B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任

C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任

D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任

正确答案是：D，

解析

滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任

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