证券从业资格

1、下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券教育有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金，30日内还清

D.法律规定的其他情形

正确答案是：C，

解析

除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

2、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案是：C，

解析

客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

3、股份有限公司的设立方式()。

A.只能是发起设立

B.只能是募集方式设立

C.发起设立是由发起人认购其中一部分股本，其余公开向社会公众募集

D.股份有限公司设立包括发起设立和募集设立

正确答案是：D，

解析

有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

4、下列关于公司提供担保的规定，正确的是( )

A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定

B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议

C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议

D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保，公司章程可以做出与法律相反的规定

正确答案是：A，

解析

公司为他人提供担保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定;而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公司章程不得对此作出相反的规定。

5、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是()。

A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

正确答案是：B，

解析

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

7、下列选项中，不属于公司控股股东的是( )

A. 出资额占有限责任公司资本总额50%以上

B.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东

C.依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东

D.通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

正确答案是：D，

解析

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

8、擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是( )。

A. 处3万元以上30万元以下罚款

B.处3万元以上60万元以下罚款

C. 处10万元以上60万元以下罚款

D.处3万元以上20万元以下罚款

正确答案是：A，

解析

未 经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

9、持有证券公司股份增至()以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

正确答案是：B，

解析

持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准

10、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案是：B，

解析

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

11、欺诈发行股票、债券行为有下列情形( )的，应当受到刑事追究。

I.发行数额在1000万元以上的

II.伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

III.股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的

IV.利用非法募集的资金进行违法活动的

V.转移或者隐瞒所募集资金的

A.II、III、IV、V

B.I、III、IV、V

C.I、II、III、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案是：D，

解析

欺 诈发行股票、债券行为有下列情形之一的，应当受到刑事追究：(1)发行数额在1000万元以上的。(2)伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据 的。(3)股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的。(4)利用非法募集的资金进行违法活动的。(5)转移或者隐瞒所募集资金的。(6)造成恶劣影响 的。

12、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案是：C，

解析

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

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