证券从业资格

1、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是()。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

正确答案是：B，

解析

非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

2、有限责任公司监事会的职权是( )

A. 负责召集股东会，并向股东会报告工作

B. 检查公司财务

C.执行股东会的决议

D.决定公司的经营计划和投资方案

正确答案是：B，

解析

监 事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董事、高 级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事 会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照公司法第一百五十二条的规定对董事、高级 管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。

3、期货公司业务实行许可制度，由( )颁发许可证。

A.期货业协会

B.证监会

C.政府部门

D.证券监督管理机构

正确答案是：D，

解析

期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

4、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。

A.5000万元

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元

正确答案是：A，

解析

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元。

5、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

正确答案是：A，

解析

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

6、下列不具有法人资格的是()。

A.母公司

B.分公司

C.总公司

D.子公司

正确答案是：B，

解析

分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

7、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( )。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

正确答案是：D，

解析

D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

8、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A.10%

B.20%

C.35%

D.45%

正确答案是：C，

解析

在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

9、证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括()

A.具有中华人民共和国国籍

B.具有从事证券业务2年以上的经历

C.具有高中学历

D.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试

正确答案是：C，

解析

申 请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有中华 人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处 罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他 条件

10、从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定的( )，以( )的名义单独立户管理。( )

A.证券公司，证券公司

B.证券公司 ;每个客户

C.商业银行;证券公司

D.商业银行;每个客户

正确答案是：D，

解析

从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。

11、基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以( )罚款;有违法所得的，没收违法所得;造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任

A.3万元以上10万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案是：B，

解析

基 金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实 行分账管理的，责令改正，并处以5万元以上50万元以下罚款;有违法所得的，没收违法所得;造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚，并处以3万元以上30万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

12、期货公司设立注册资本最低为人民币( )

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

正确答案是：C，

解析

期货公司设立注册资本最低为人民币3000万元。

13、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10;10

正确答案是：B，

解析

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

14、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

正确答案是：A，

解析

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

15、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案是：B，

解析

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

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