证券从业资格证

1、股票实质上代表了股东对股份公司的()。

A.所有权

B.物权

C.债权

D.产权

正确答案是：A，

解析

股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。

2、对上市公司持续性监管的重点是()

A.公司内部控制制度

B.公司董事会

C.信息披露制度

D.公司风险管理制度

正确答案是：C，

解析

对上市公司持续性监管的重点是信息披露制度。

3、中国证券业协会章程由()制定，并报()备案。

A.会员大会、中国证监会

B.股东大会、中国证监会

C.会员大会、工商部门

D.股东大会、工商部门

正确答案是：A，

解析

中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

4、发行股票是公司筹措()资本的主要途径。

A.短期

B.中期

C.长期

D.永久

正确答案是：C，

解析

发行股票是公司筹措长期资本的主要途径。

5、银行信用属于()

A.直接融资

B.间接融资

C.信用融资

D.担保融资

正确答案是：B，

解析

银行信用是以银行作为中介金融机构所进行的资金融通方式，属于间接融资。

6、上证综合指数以( )为权数，按加权平均法计算股价指数。

A.股价

B.股票

C.利率

D.股票发行量

正确答案是：D，

解析

上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

7、金融市场的()功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策作出后的非对称问题。

A.监控与激励

B.资本配置

C.信息生产

D.风险管理

正确答案是：A，

解析

金融市场的监控与激励功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策作出后的非对称问题。

8、证券中介机构包括证券公司和()。

A.证券经营机构

B.保险公司

C.证券服务机构

D.商业银行

正确答案是：C，

解析

证券中介机构包括证券公司和证券服务机构

9、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是( )。

A.法人股

B.国家股

C.社会公众股

D.外资股

正确答案是：B，

解析

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。

10、证券交易所的最高权力机构是()

A.理事会

B.会员大会

C.监察委员会

D.股东会

正确答案是：B，

解析

证券交易所的最高权力机构是会员大会。

11、我国《基金法》规定，基金管理人，( )和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。

A.基金持有人

B.基金发起人

C.基金托管人

D.基金经理

正确答案是：C，

解析

我国《基金法》规定，基金管理人，基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。

12、衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是()。

A.基金面值

B.基金资产总值

C.基金净值增长率

D.基金份额净值

正确答案是：D，

解析

基金份额净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

13、下面不属于我国金融债券的是( )。

A.央行票据

B.证券公司债券

C.财务公司债券

D.信用公司债券

正确答案是：D，

解析

信用公司债券属于公司债券。

14、契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。

A.公约原理

B.信托原理

C.代理原理

D.委托原理

正确答案是：B，

解析

契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

15、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

A.5%

B.10%

C.20%

D.40%

正确答案是：B，

解析

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

1、公司债券与企业债券的区别在于()

Ⅰ.企业债券的发行以大型企业为主，公司债券的发行中小企业也有发行机会

Ⅱ.企业债券的发行采用核准制，公司债券的发行采用审批制或注册制

Ⅲ. 企业债券较多的采用担保的方式，公司债券不强制担保，引入了信用评级方式

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