证券从业资格证

1、()是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用。

A.管理费

B.过户费

C.印花税

D.佣金

正确答案是：D，

解析

佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用。

2、2006年1月24日，( )发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，批准在全国银行间同业拆借中心开展人民币利率互换交易试点。

A.中国农业银行

B.中国人民银行

C.中国建设银行

D.中国民生银行

正确答案是：B，

解析

互换的相关文件是央行发布的。

3、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份是指()。

A.法人股

B.国家股

C.社会公众股

D.外资股

正确答案是：B，

解析

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

4、下列不属于委托指令基本内容的是( )。

A.证券品种

B.证券账号

C.委托价格

D.席位代码

正确答案是：D，

解析

证券委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。

5、上海证券交易所()开始营业。

A.1990

B.1991

C.1987

D.1978

正确答案是：A，

解析

1990年11月，第一家证券交易所——上海证券交易所成立

6、证券交易所是实行自律管理的()。

A.社会团体

B.机关单位

C.法人机构

D.公益组织

正确答案是：C，

解析

证券交易所是实行自律管理的法人。

7、由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有()。

A.隐蔽性

B.扩散性

C.隐藏性

D.累积性

正确答案是：B，

解析

金融风险的特征

(1)隐蔽性。隐蔽性指由于金融机构经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

(2)扩散性。扩散性指由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

(3)加速性。加速性指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。

(4)不确定性。不确定性指金融风险发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是不确定的。

(5)可管理性。可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。

(6)周期性。周期性指金融风险受经济循环周期和货币政策变化的影响，呈现规律性、周期性的特点。

8、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券公司中间介绍业务

正确答案是：D，

解析

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指证券公司中间介绍(IB)业务。

9、股票属于( )。

A.实收资本

B.虚拟资本

C. 金融资本

D.货币资本

正确答案是：B，

解析

尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。

10、()是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家政治经济发展状态的灵敏信号。

A.股票价格

B.股指期货

C.股价指数

D.货币基金

正确答案是：C，

解析

股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家政治经济发展状态的灵敏信号。

11、我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有( )

A. A股与B股

B.B股

C. A股

D.H股

正确答案是：C，

解析

我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有A股。

12、我国现阶段采取的融资方式是()

A.完全直接融资

B.间接融资为主，直接融资为辅

C.直接融资与间接融资同等地位

D.直接融资为主，间接融资为辅

正确答案是：B，

解析

我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。

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